中科沃土沃安中短期利率债债券型证券 投资基金更新的招募说明书 基金管理东说念主：中科沃土基金管理有限公司 基金托管东说念主：广州农村买卖银行股份有限公司 二〇二二年九月 【紧要教唆】 1、本基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转型而来，于2019年2月1日经中国 证监会证监许可[2019]176号文准予变更注册，并经2019年3月15日中科沃土沃安债券型 证券投资基金基金份额合手有东说念主大会决议通过。自2019年3月18日起，《中科沃土沃安中短 期利率债债券型证券投资基金基金合同》庄重收效，《中科沃土沃安债券型证券投资基金基 金合同》同期失效。 2、基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本基金经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 3、投资有风险，投资者申购基金份额时应庄重阅读基金合同、本招募说明书、基金产 品贵府概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金居品的风险收益 特征，应充分计划投资者自身的风险承受才智，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资 行径作出独处决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自诈欺命。 4、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 5、本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票型基金和混 合型基金。 6、本基金的投资范围为国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回 购、同行存单、银行进款、现金。本基金不参与股票、权证等资产的投资，同期本基金不 投资于公司债、企业债、短期融资券、中期单子等信用债品种以及可调动债券、可交换债 券。 7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投 资于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终，应当保合手现金或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金界定的中短期利率债指剩余期限不向上三 年的国债、央行单子、政策性金融债。 本基金运行召募面值为东说念主民币1.00元。在市集波动因素影响下，本基金净值可能低于 运行面值，本基金投资者有可能出现损失。 8、基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成 对本基金事迹阐发的保证。 9、基金管理东说念主依照恪称职守、浑朴信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 10、当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应轮番 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期 间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等 业务。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 11、本次主要更新侧袋机制关联条件。本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。除非另 有说明，本招募说明书所载内容截止日为2022年9月8日，与相关财务数据截止日为2022 年6月30日（本请问中财务数据未经审计）。 目次 第一部分引子 ................................................................. 4 第二部分释义 ................................................................. 5 第三部分基金管理东说念主 ........................................................... 9 第四部分基金托管东说念主 .......................................................... 18 第五部分关联服务机构 ........................................................ 21 第六部分基金的历史沿革 ...................................................... 40 第七部分基金的存续 .......................................................... 41 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................................ 42 第九部分基金调动 ............................................................ 50 第十部分基金的投资 .......................................................... 55 第十一部分基金的事迹 ........................................................ 61 第十二部分基金的财产 ........................................................ 64 第十三部分基金资产的估值 .................................................... 65 第十四部分基金的收益分拨 .................................................... 69 第十五部分基金用度与税收 .................................................... 71 第十六部分基金的管帐与审计 .................................................. 73 第十七部分基金的信息袒露 .................................................... 74 第十八部分侧袋机制 .......................................................... 79 第十九部分风险揭示 .......................................................... 82 第二十部分基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 ............................... 86 第二十一部分基金合同的内容摘要 .............................................. 88 第二十二部分基金托管公约的内容摘要.......................................... 105 第二十三部分对基金份额合手有东说念主的服务.......................................... 120 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 ...................................... 121 第二十五部分其他应袒露事项 ................................................. 122 第二十六部分备查文献 ....................................................... 124 第一部分引子 《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息袒露管理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）和其他相关法律法例以及《中 科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书发扬了中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金的投资观点、策略、 风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。 基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律使命。 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基 金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金，本基金由中科 沃土沃安债券型证券投资基金转型而来 2、基金管理东说念主：指中科沃土基金管理有限公司 3、基金托管东说念主：指广州农村买卖银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 5、托管公约：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金坚定之《中科沃土沃安中短期利率 债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 6、招募说明书：指《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金居品贵府概要：指《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金居品 贵府概要》偏执更新 8、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表自便文献、司法解释、 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主 民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其往往作念出的矫正 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 11、《信息袒露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 13、《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的矫正 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会 16、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 17、个东说念主投资者：指依据相关法律法例礼貌可投资于证券投资基金的天然东说念主 18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 19、及格境外机构投资者：指合适《格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境 内证券期货投资管理办法》（包括其往往矫正）及关联法律法例礼貌不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、东说念主民币及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其往往矫正）及关联法律法例礼貌，运用来自境 外的东说念主民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22、基金份额合手有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 23、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调动、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 24、销售机构：指中科沃土基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会礼貌 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中科沃土基金管理有限公 司或接受中科沃土基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其合手有的、基金管理东说念主所管理的基金 份额余额偏执变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理申购、 赎回、调动、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同收效日：《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》生 效日，《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》自统一日起失效 30、基金合同拒绝日：指基金合同礼貌的基金合同拒绝事由出现后，基金财产计帐结束， 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 31、存续期：指基金合同收效至拒绝之间的不如期期限 32、作事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日 33、T日：指销售机构在礼貌时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的绽放日 34、T+n日：指自T日起第n个作事日(不包含T日) 35、绽放日：指为投资东说念操纵理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 36、绽放时辰：指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段 37、《业务国法》：指《中科沃土基金管理有限公司绽放式基金业务国法》，是模范基金 管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从 38、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的礼貌肯求购买基金 份额的行径 39、赎回：指基金合同收效后，基金份额合手有东说念主按基金合同和招募说明书礼貌的条件要 求将基金份额兑换为现金的行径 40、基金份额类别：指本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购费 用、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为C类基金份额 41、基金调动：指基金份额合手有东说念主按照本基金合同和基金管理东说念主届时灵验公告礼貌的条 件，肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行径 42、转托管：指基金份额合手有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所合手基金份额 销售机构的操作 43、如期定额投资缱绻：指投资东说念主通过相关销售机构忽视肯求，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 44、大都赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额) 向上上一绽放日基金总份额的10% 45、元：指东说念主民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 47、基金资产总值：指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执 他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 49、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和 50、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、礼貌媒介：指合适中国证监会礼貌条件的用以进行信息袒露的宇宙性报刊（以下简 称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金 管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 52、销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金市集引申、销售以及基金份额合手 有东说念主服务的用度 53、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作艰辛等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开垦行股票、资产 提拔证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等 54、舞动订价机制：指当绽放式基金碰到大额申购赎回时，通过挽救基金份额净值的方 式，将基金挽救投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 55、不可抗力：指本合同基金当事东说念主不成猜想、不成幸免且不成克服的客不雅事件。 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值 存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 第三部分基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主基本情况 1.基金管理东说念主：中科沃土基金管理有限公司 公司住所：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4） 办公地址：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4）法定代表东说念主：智会杰 设立日历：2015年9月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2015]1937号 组织风景：有限使命公司 注册老本：东说念主民币2.42亿元 存续期限：合手续谋划 磋磨电话：0757-86208750 磋磨东说念主：欧钰钏 2、股权结构： 序号 鼓吹称呼 出资比例(%) 1 广东中科科创创业投资管理有限使命公司 62.2273% 2 广东省粤科金融集团有限公司 8.2645% 3 广东普瑞投资发展合伙企业（有限合伙） 2.6860% 4 珠海横琴沃智投资合伙企业（有限合伙） 2.6322% 5 珠海横琴沃富投资合伙企业（有限合伙） 2.6322% 6 广州西拓投资合伙企业（有限合伙） 2.6322% 7 珠海横琴沃泽投资合伙企业（有限合伙） 2.4793% 8 珠海横琴沃信投资合伙企业（有限合伙） 10.5372% 9 珠海横琴沃土创业投资有限公司 2.0248% 10 珠海横琴沃海投资合伙企业（有限合伙） 2.0248% 11 广东中广投资管理有限公司 1.8595% 总共 100% （二）主要东说念主员情况 1、董事、监事及高等管理东说念主员 （1）董事会成员 胡冬辉女士，管理学博士，董事长。曾任湖南省机械化施工公司财务主管，中国华建审 计事务所审计部司理，中国华星集团公司财务部司理，中国乐凯集团公司总管帐师，中央汇 金投资有限使命公司专职董事（东说念主保集团派出董事），中央汇金投资有限使命公司证券机构 管理部、保障机构管理部副主任。现任中科沃土基金管理有限公司董事长。兼任紫光集团有 限公司董事，北京智广芯控股有限公司董事。 杨绍基先生，管理学博士，副董事长。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员，金鹰 基金管理有限公司基金司理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官，中科沃土基金 管理有限公司总司理。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长。兼任广东中科科创创业投 资管理有限使命公司履行副总裁、广东普瑞投资发展合伙企业（有限合伙）履行事务合伙东说念主、 上海麦图信息科技有限公司董事，广州远瞩生物科技发展有限公司法定代表东说念主。 于建伟先生，工商管理硕士，副董事长。曾任中国东说念主民确立银行相信投资公司证券部副 总司理、深圳证券业务部总司理、资产中介部负责东说念主，中国科技国际相信投资公司天津证券 营业部总司理，宏源证券股份有限公司北京北洼路营业部总司理、营销经纪总部总司理，世 纪证券有限使命公司副总裁，信达澳银基金管理有限公司总司理，中科沃土基金管理有限公 司总司理。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长。 智会杰先生，工商管理硕士，董事、总司理。曾任安成国际融资租借有限公司总司理助 理，吉利银行北京分行对公业务客户司理，中京信（北京）老本管理有限公司总司理。现任 中科沃土基金管理有限公司董事、总司理。 张士凡先生，工学学士，董事。曾任北京德赛特建材有限公司行政专员，北京中青职业 技能培训学校副校长，粤开证券（原联讯证券）股份有限公司交易结算运营中心主管兼合规 风控专员。现任中科沃土基金管理有限公司都集交易部副总司理（主合手作事）、中科沃土基 金管理有限公司非独处董事。 郑博儒先生，经济学硕士，董事。曾任广东省科学工夫谍报研究所科技统计分析岗，广 东省粤科金融集团有限公司办公室司理、高等司理。现任广东省粤科金融集团有限公司谋划 管理部高等司理，中科沃土基金管理有限公司非独处董事。 钟瑜女士，经济法硕士，独处董事。曾任广东省讼师协会第十一届证券法律专科委员会 主任、第十二届证券与老本市集法律专科委员会主任，广州市场地金融局老本市集大家库专 家，广州市科技翻新领军企业融资并购定约副理事长，广州科技金融促进会理事，广州市科 技企业新三板发展促进会监事，广州市工业转型升级发展基金有限公司评审大家，广州商贸 产业投资基金管理有限公司评审大家，广州市国企翻新投资基金评审大家。现任北京市康达 （广州）讼师事务所高等合伙东说念主、讼师，中科沃土基金管理有限公司独处董事。 刘强先生，金融学硕士，独处董事。曾任中国出进口银行总行党委布告、总行办公室主 任科员、副处长、中国加拿大天然资源投资互助基金MEC参谋人公司首席运营官兼董事会秘 书。现任中国光大控股有限公司配置组合与投资管理中心董事总司理、中科沃土基金管理有 限公司独处董事。 朱桂龙先生，管理学博士，独处董事。曾任合肥工业大学展望与发展研究所助理研究员、 副研究员、研究员，华南理工大学工商管理学院副院长、院长、训导、博士生导师。现任华 南理工大学工商管理学院训导、博士生导师，训导部翻新创业训导指导委员会委员，广东省 珠江学者岗亭特聘训导，中国科学学与科技政策研究会常务理事，广东省翻新方法与决策管 理系统重心实验室主任，华南理工大学工夫翻新评估研究中心主任，获国务院“政府特殊津 贴”。兼任江西九丰动力股份有限公司独处董事，广州银行股份有限公司独处董事，中国南 玻股份有限公司（上市公司）独处董事，广州广电运通股份有限公司（上市公司）独处董事， 仙乐健康科技股份有限公司（上市公司）独处董事、中科沃土基金管理有限公司独处董事。 （2）监事会成员 胡玮先生，工商管理和信息工夫学士，监事会主席。曾任广东中科科创创业投资管理有 限使命公司总司理助理，现任广东中广投资管理有限公司副总司理兼董事会布告，兼任珠海 横琴沃土创业投资有限公司法定代表东说念主，中科沃土基金管理有限公司监事会主席。 牟小兰女士，金融硕士，职工代表监事。曾任中国指数研究院分析师，大公国际资信评 估有限公司信评分析师、行业组长，昆仑保障资产管理中心信用研究员，首建投信和（北京） 资产管理有限公司信评、合规司理。现任中科沃土基金管理有限公司信评部副总监，中科沃 土基金管理有限公司职工代表监事。 袁清海先生，管理学学士，职工代表监事。曾任粤开证券股份有限公司管帐主管、营业 部财务司理，立信羊城管帐师事务所惠州分所审计助理，中科沃土基金管理有限公司基金事 务部副总监。现任中科沃土基金管理有限公司财务部总监，中科沃土基金管理有限公司职工 代表监事。 （3）高等管理东说念主员 智会杰先生，工商管理硕士，董事，总司理，简历同上。 程文卫先生，管理学博士，博士后，常务副总司理。曾任南开大学军事教研室讲师，中 国科技国际相信投资公司证券投资司理、研究所长处，宏源证券股份有限公司研究所长处， 渤海证券股份有限公司研究所长处，国开证券有限使命公司研究中心总司理，亿利资源集团 有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘，信达澳银基金管理有限公司副总司理、 信达新兴资产资产管理有限公司总司理，中科沃土基金管理有限公司董事、总司理，现任中 科沃土基金管理有限公司常务副总司理。 曹萍女士，经济学硕士，讼师，督察长，合规负责东说念主。曾任原中原证券有限使命公司 （现中信建投证券有限公司）广州分公司研究发展部、投资银行部司理助理，广东省风险投 资集团政策发展部技俩司理，金鹰基金管理有限公司合规稽核部负责东说念主，泰康资产管理有限 使命公司合规法律部总司理，现任中科沃土基金管理有限公司督察长，合规负责东说念主。 林峰先生，法律学士，副总司理。曾任中国银行广州分行白云支行管帐科行员，中国民 生银行广州分行越秀支行行长，广东省农村信用社联合社资金调剂运营中心副总司理，富荣 基金管理有限公司副总司理，现任中科沃土基金管理有限公司副总司理。 林青先生，EMBA，副总司理。曾任中海基金管理有限公司北京分公司渠说念高等司理，汇 添富基金管理有限公司北京分公司副总司理，财通基金管理有限公司北京分公司总司理，中 科沃土基金管理有限公司总司理助理，现任中科沃土基金管理有限公司副总司理。 李峰先生，理学硕士，首席信息官。曾任中国农业银行广东省分行科员，中铁信息工程 集团有限公司深圳分公司技俩司理，澳大利亚CAPAX科技有限公司信息工夫司理，澳大利亚 CAPAX科技有限公司广州代表处信息工夫部司理，广东中科招商创业投资管理有限使命公司 公募筹备组工夫司理，中科沃土基金管理有限公司信息工夫部负责东说念主，现任中科沃土基金管 理有限公司首席信息官兼运营科技部总司理。 2、基金司理 董清源先生，金融学硕士，固定收益部基金司理。曾任北京康想老本管理有限公司债券 交易员、投资司理、投资总监，首建投信和（北京）资产管理有限公司副总司理，北京康想 老本管理有限公司副总司理，现任中科沃土基金管理有限公司中科沃土沃盛纯债债券型证券 投资基金、中科沃土沃嘉无邪配置混杂型证券投资基金、中科沃土货币市集基金、中科沃土 沃安中短期利率债债券型证券投资基金和中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金的基金经 理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：智会杰先生、程文卫先生、林峰先生、贾宣先生和李 欣桐女士。 智会杰先生，工商管理硕士，董事，总司理，简历同上。 程文卫先生，管理学博士，博士后，常务副总司理，简历同上。 林峰先生，法律学士，副总司理，简历同上。 贾宣先生，经济学学士，总司理助理。曾任粤开证券（原联讯证券）固定收益业务总部 副总司理，首建投信和（北京）资产管理有限公司副总司理，现任中科沃土基金管理有限公 司总司理助理、专户投资部总司理。 李欣桐女士，国际经济法硕士，固定收益部副总司理、基金司理，曾任粤开证券（原联 讯证券）固定收益部交易员、资产管理部投资司理，北京康想老本管理有限公司投资交易部 投资总监。现任中科沃土基金管理有限公司固定收益部副总司理、中科沃土货币市集基金基 金司理、中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金基金司理和中科沃土沃嘉无邪配置混杂型证 券投资基金基金司理。 4、上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 （备注：上述东说念主员履历根据最新情况更新） （三）基金管理东说念主的职责 1、照章召募资金，办理基金份额的登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定实时向基金份额合手有东说念主分拨收益； 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问； 6、编制季度请问、中期请问和年度请问； 7、狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管理业务行径相关的信息袒露事项； 9、按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会； 10、保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府； 11、以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行径； 12、中国证监会礼貌的其他职责。 （四）基金管理东说念主的承诺 1、本基金管理东说念主承诺严格顺从现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证 监会的相关礼貌，建立健全里面收敛轨制，遴选灵验措施，驻扎违背现行灵验的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行径发生。 2、本基金管理东说念主承诺严格顺从《证券法》、《基金法》及相关法律法例，建立健全里面 收敛轨制，遴选灵验措施，驻扎下列行径发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径； （7）玩忽职守，不按照礼貌履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会进军的其他行径。 3、本基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和敛迹职工顺从国度相关法 律、法例及行业模范，浑朴信用、勤奋尽责，不从事以下行径： （1）越权或非法谋划； （2）违背基金合同或托管公约； （3）特意挫伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、搅扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽职守、败坏权柄； （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 缱绻等信息； （8）违背证券交易局面业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扯后腿市集秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不方正技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息袒露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素； （13）其他法律、行政法例以及中国证监会进军的行径。 4、基金司理承诺 （1）依摄影关法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缱绻等信息； （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易偏执他行径。 （五）基金管理东说念主的里面收敛轨制 为保证公司模范化运作，灵验地驻扎和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、灵验谋划， 保障基金份额合手有东说念主利益，崇敬公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。 1、公司里面收敛的总体观点 （1）保证公司谋划管理行径的正当合规性； （2）保证基金份额合手有东说念主的正当权益不受侵扰； （3）竣事公司稳健、合手续发展，崇敬鼓吹权益； （4）促进公司全体职工坚守职业操守，正派诚信，清廉自律，勤奋尽责； （5）保护公司最紧要的老本：公司声誉。 2、公司里面收敛解任的原则 （1）全面性原则：里面收敛必须粉饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务方法，并宽敞适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：里面收敛的中枢是灵验驻扎各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以驻扎风险、审慎谋划为起点； （3）相互制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡； （4）独处性原则：公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成立必须权责分明； （5）灵验性原则：各式里面管理轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格顺从的行 动指南；履行里面管理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或违背规章的权力； （6）应时性原则：里面收敛应具有前瞻性，何况必须跟着公司谋划政策、谋划方针、 谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法责难运作成本，提高经济效益， 力图以合理的收敛成本达到最好的里面收敛恶果。 3、里面收敛的轨制体系 公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司国法；第二个层面是公司里面收敛 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各式轨制及实施笃定等。它们的制订、修改、 实施、废止应该解任相应的轮番，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相对抗。公司重 视对轨制的合手续试验，衔尾业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求， 不停检查和增强公司轨制的完备性、灵验性。 4、对于授权、研究、投资、交易等方面的收敛点 （1）授权轨制 公司的授权轨制鸠集于通盘公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经济谋划业 务和管理轮番必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权范 围内进行。公司枢纽业务的授权必须遴选书面风景，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要妥当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究作事应保合手独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严实的研究作事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和崇敬备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠说念；建立研究请问质地评价体系，不停提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效松懈原则制定合理的决 策轮番；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考 核轨制。建立严格的投资进军和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。 （4）交易业务 建立都集交易室和都集交易轨制，投资指示通过都集交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善关联的安全设施；都集交易室草率交易指示进行审核，建立 公说念的交易分拨轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档守护；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金管帐核算 公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户独处建账泷川雅美快播，独处核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值轮番等管帐措施真确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案守护轨制泷川雅美快播，确保档案真确圆善。 （6）信息袒露 公司建立了完善的信息袒露轨制，保证公开袒露的信息真确、准确、圆善。公司设立了 信息袒露负责东说念主，并建立了相应的轮番进行信息的收罗、组织、审核和发布作事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的礼貌，同期加强对信息袒露的查验和评 价，对存在的问题实时忽视改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核作事的需要和 董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面收敛轨制的履行情 况独处时履行查验、评价、请问、建议职能。督察长如期和不如期向董事会请问公司里面控 制履行情况，董事会对督察长的请问进行审议。 公司设立合规稽核部开展监察稽核作事，并保证监察部的独处性和巨擘性。公司明确了 合规稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作轮番和组织步骤。 合规稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面收敛轨制的履行情况，促使 公司各项谋划管理行径的模范运行。 公司董事会和管理层充分意思意思和提拔监察稽核作事，对违背法律、法例和公司里面收敛 轨制的，根究相关部门和东说念主员的使命。 5、基金管理东说念主对于里面收敛轨制声明书 （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的袒露真确、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面收敛轨制。 第四部分基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 1、基本情况 称呼：广州农村买卖银行股份有限公司（简称：广州农村买卖银行） 住所: 广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路1号 成立时辰：2006年10月27日 注册老本：114.51亿元东说念主民币 存续期间：合手续谋划 法定代表东说念主：蔡建 批准设立文号：银监复[2009]484号 基金托管业务经验批准文号：证监许可[2014]83号 磋磨东说念主：李中良 电话：（020）22389371 传真：（020）28019340 2、 主要东说念主员情况 广州农村买卖银行总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运营 室、监督稽核室、居品营销室、系统管理室，部门全体东说念主员均具备本科以上学历及关联从业 教诲。 黄镇辉先生，经济学硕士。曾任广州市买卖银行股份有限公司管帐缱绻资金业务交易员、 广发基金管理有限公司货币基金司理、广州市信用互助联社资金业务部交易科司理、副总经 理、广州农村买卖银行总行金融市集部副总司理、金融同行中心总司理、大连业务中心总经 理。2016年2月起，担任广州农村买卖银行总行资产托管部总司理。 张慧丹女士，大学本科学历，10年以上银行从业年限。2002年7月于今在广州农村商 业银行任职，先后担任资金业务部副司理、固定收益部高等司理、金融市集部总司理助理等 职务。2021年6月起，担任广州农村买卖银行总行资产托管部副总司理。 汪大伟先生，法学学士，经济师。曾任广州农商行总行合规风险部科员、支行公司业务 部司理、珠江村镇银行营销管理部负责东说念主、总行金融市集管理部总司理助理、金融同行部总 司理助理等职务。2018年4月起，担任广州农村买卖银行总行资产托管部总司理助理。 杜辉女士，硕士研究生，10年以上银行从业年限。2008年作事以来，历任广发银行广 州分行居品营销处主管、中信银行广州分高等司理；2014年4月加入广州农商银行，先后 担任单子业务中心业务司理、金融同行部单子业务司理、单子业务部高等司理、金融同行部 高等司理、金融同行部总司理助理等职务。2019年3月起，担任广州农村买卖银行总行资 产托管部总司理助理。 3、基金托管业务谋划情况 广州农村买卖银行于2014年1月9日经中国证监会和中国银监会共同核准，得回证券 投资基金托管经验。2015年10月24日，经中国保障监督管理委员会批准，广州农村买卖 银行得回保障资产托管业务经验。广州农村买卖银行资产托管部袭取“浑朴信用、勤奋尽责” 的宗旨，依托严格的内控管理、先进的营运系统、专科的服务团队和丰富的业务教诲，严格 履行资产托管东说念主职责，为巨大基金份额合手有东说念主和资产管理机构提供安全、高效、专科的托管 服务。当今托管居品涵盖公募基金、基金专户、银行搭理、券商资管、相信缱绻、股权投资 基金等，限定2021年底，托管证券投资基金18只。 （二）托管东说念主的里面收敛轨制 1、里面收敛观点 严格顺从国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性礼貌、行业准则和行内相关管 理礼貌，遵法谋划、模范运作，确保业务的安全、稳健运行，保证基金资产的安全圆善，确 保相关信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 2、里面收敛组织结构 广州农商银行资产托管业务里面收敛组织结构由广州农商银行风险管理部、里面审计部、 资产托管部内设监督稽核室及资产托管部各业务科室共同组成。总行风险管理部负责制定全 行风险管理政策，对各业务部门风险收敛作事进行指导、监督。资产托管部内设监督稽核室， 配备专职稽核监察东说念主员，依摄影关法律规章，对业务的运行独处诈欺稽核监察权柄。各业务 科室在各自职责范围内实施具体的风险收敛措施。 3、里面收敛原则 （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并鸠集于 托管业务谋划管理行径的遥远。 （2）圆善性原则。托管业务的各项谋划管理行径都必须有相应的模范轮番和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，粉饰通盘的部门、岗亭和东说念主员。 （3）实时性原则。托管业务谋划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设科室或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务谋划行径必须驻扎风险，审慎谋划，保证基金资产和其他 托付资产的安全与圆善。 （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。 （6）独处性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和收敛东说念主员必 须相对独处，妥当分离；内控轨制的查验、评价部门必须独处于内控轨制的制定和履行部门。 （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轮番 托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他关联法律法例及基金合同的礼貌，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资进军行径、基金资产净值狡计、用度的 计提和支付、基金收益分拨、信息袒露以偏执他相关基金投资和运作的事项等进行监督。 1、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、其他关联法律法例及 基金合同礼貌的行径，应实时通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对 证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。 2、对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 3、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法行径，应实时请问中国证监会，同期通知基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。 第五部分关联服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：中科沃土基金管理有限公司 公司住所：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4） 办公地址：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4） 法定代表东说念主：智会杰 磋磨电话：0757-86208750 磋磨东说念主：欧钰钏 2、非直销销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号17楼 法定代表东说念主：彭纯 磋磨东说念主：胡佳敏 电话：021-58781234 客服电话：95559 （3）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东1346号 法定代表东说念主：刘晓勇 磋磨东说念主：李阳 电话：13802239370 客服电话：0756-96588 （4）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：怎样 磋磨东说念主：周杨 电话：0755-82130833 客服电话：95536 传真：0755-82 130562 （5）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 磋磨东说念主：杜晶、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 传真：028-86690126 （6）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：罗钦城 磋磨东说念主: 甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 传真：020-38286588 （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表东说念主：王常青 磋磨东说念主：刘畅 电话：010-65608231 客服电话：95587/4008-888-108 传真：010-65186621 （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号特地时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 磋磨东说念主：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95548 （9）中信证券(山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：姜晓林 磋磨东说念主：刘晓明 电话：0531－89606165 客服电话：95548 传真：0532-85022605 （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表东说念主：杨华辉 磋磨东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 传真：021-38565783 （11）国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 磋磨东说念主：米硕 磋磨电话：0551-68167601 客服电话：95578 （12）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 磋磨东说念主：黄岚 客服电话：95575 （13）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表东说念主：胡伏云 磋磨东说念主：陈靖 磋磨电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn（14）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 磋磨东说念主：韩秀萍 电话：010-85127609 客服电话：95376 传真：010-85127641 （15）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表东说念主：李梅 磋磨东说念主：余敏 电话：021-33388229 客服电话：95523或4008895523 传真：021-33388224 （16）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表东说念主：李琦 磋磨东说念主：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：400-800-0562 传真：0991-2301927 （17）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：李玮 磋磨东说念主：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 传真：021-20315125 （18）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 磋磨东说念主：姜志伟 电话：0451-87765732 客服电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 （19）吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 磋磨东说念主：王阳 电话：021-38632136 客服电话：95511-8 传真：0755-82435367 （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表东说念主：王连志 磋磨东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：4008-001-001 传真：0755-82558355 （21）中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区科技中一起西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一起西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表东说念主：黄扬录 磋磨东说念主：罗艺琳 电话：0755- 82570586 客服电话： 95329 传真：0755-82960582 （22）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号特地时间广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号特地时间广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表东说念主：张皓 磋磨东说念主：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 （23）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心当代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表东说念主：姚杨 磋磨东说念主: 王骅 电话：021-20324174 客服电话：400-928-2266 传真：021-20324199 （24）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表东说念主：肖雯 磋磨东说念主：邱湘湘 电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 （25）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 法定代表东说念主：赖任军 磋磨东说念主：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服电话：400-9302-888 传真：0755-26920530 （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼 法定代表东说念主：薛峰 磋磨东说念主：徐丽平 电话：0755-33227950 客服电话：400-678-8887 传真：0755-33227951 （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 磋磨东说念主：潘世友 磋磨电话：021-54509977 客服电话：95021/4001818188 传真：021-64385308 （28）乾说念盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址：北京市西城区德外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街13号院1号楼1302 法定代表东说念主：董云巍 磋磨东说念主：马林 磋磨电话：18810292781 客服电话：400-088-8080 传真：010-82057741 （29）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 磋磨东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表东说念主：王伟刚 磋磨东说念主：王骁骁 电话：010-56251471 客服电话：400-619-9059 传真：010-62680827 （31）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 磋磨东说念主：叶健 电话：0755-89460507 客服电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 （32）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 法定代表东说念主：王锋 磋磨东说念主：赵耶 电话：18551602256 客服电话：95177 传真：025-66996699-886940 （33）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道18号同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 磋磨东说念主：林海明 电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 （34）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表东说念主：李昭琛 磋磨东说念主：赵媛媛 电话：18501377331 客服电话：010-62675369 传真：010-62675369 （35）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一起17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一起17-19号环亚大厦B座601室 法定代表东说念主：陶捷 磋磨东说念主：陈玲 电话：18040516241 客服电话：400-027-9899 传真：027-83862682 （36）江西正融基金销售有限公司 注册地址：江西省南昌市高新开垦区紫阳通衢紫峰大厦1103室 办公地址：江西省南昌市高新开垦区紫阳通衢紫峰大厦1103室 法定代表东说念主：陆雯 磋磨东说念主：傅翌乔 电话：15870677622 客服电话：0791-86692502 传真：0791-86692502 （37）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼好买资产 法定代表东说念主：杨文斌 磋磨东说念主：王诗玙 电话：13482256958 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 （38）喜鹊资产基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表东说念主：陈皓 磋磨东说念主：张萌 电话：010-58349088/18600730680 客服电话：400-699-7719 传真：010-88371180 （39）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 磋磨东说念主: 戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 传真：021-33768132-802 （40）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：冷飞 磋磨东说念主：孙琦 电话：021-50810673 客服电话：400-711-8718 传真：021-50810687 （41）洪泰资产（青岛）基金销售有限使命公司 注册地址：青岛市香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九想文创园5号楼501室 法定代表东说念主：杨雅琴 磋磨东说念主：邢智 电话：18513134199 客服电话：400-8189-598 传真：0532-66728591 （42）万家资产基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦5层 法定代表东说念主：李修辞 磋磨东说念主：王芳芳 电话：010-59013842 客服电话：010-59013842 传真：010-59013828 （43）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表东说念主：张跃伟 磋磨东说念主：邱燕芳 电话：021-20691935 客服电话：400-8202-899 传真：021-2069-1861 （44）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东说念主：樊怀东 磋磨东说念主: 王清臣 电话：：0411-3902786113522300698 客服电话：4000-899-100 传真：0411-39027835 （45）西藏东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：陈宏 磋磨东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 传真：021-23586860 （46）广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄浦区映日路9号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路1号信合大厦16楼 法定代表东说念主：王继康 磋磨东说念主: 刘强 电话：020-22389067 客服电话：95313 传真：020-28852692 （47）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东说念主：张智河 磋磨东说念主：李想萱 电话：010-83991848 客服电话：95385 传真：010-66412537 （48）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F 法定代表东说念主：庞介民 磋磨东说念主：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-1966-188 （49）济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主：杨健 磋磨东说念主：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 （50）联储证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市向阳区缓慢路5号院3号楼中建资产国际中心27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 磋磨东说念主：丁倩云 客服电话: 400-620-6868 磋磨东说念主电话：010-86499427 传真：010-86499401 （51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时间广场B座6F 法定代表东说念主：故国明 磋磨东说念主：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 （52）诺亚正行基金销售有限公司 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住所：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三座 （B4） 办公地址：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4） 法定代表东说念主：智会杰 磋磨电话：0757 -37128624 传真： 0757-86208603 磋磨东说念主：王嘉涌 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：北京市盈科（广州）讼师事务所 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城冼村路5号凯华国际中心7—9层 负责东说念主：牟晋军 电话：020-66857288 传真：020-66857289 承办讼师：孙晶、侯旺 磋磨东说念主：孙晶 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼 履行事务合伙东说念主：李丹 承办注册管帐师：薛竞、周祎 磋磨东说念主：周祎 电话：86 (21) 2323 8888 传真：86 (21) 2323 8800 第六部分基金的历史沿革 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转 型而来。 中科沃土沃安债券型证券投资基金经2017年4月12日中国证监会证监许可［2017］ 504号文准予召募，并于2018年1月30日得回中国证监会证券基金机构监管部《对于同意 中科沃土沃安债券型证券投资基金延期召募备案的回函》（机构部函［2018］250号）。基金 管理东说念主为中科沃土基金管理有限公司，基金托管东说念主为广州农村买卖银行股份有限公司。经中 国证监会书面证据，《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》于2018年8月22日生 效。 中科沃土沃安债券型证券投资基金以通信方式召开基金份额合手有东说念主大会，大会于［2019］ 年［3］月［15］日表决通过了《对于中科沃土沃安债券型证券投资基金转型相关事项的议 案》，同意中科沃土沃安债券型证券投资基金修改基金称呼、基金的投资观点、投资范围、 投资策略、投资比例限制及事迹比较基准、估值方法、基金用度以偏执他部分条件，授权基 金管理东说念操纵理中科沃土沃安债券型证券投资基金转型及基金合同修改的具体事宜。基金份额 合手有东说念主大会决议自表决通过之日起收效，基金管理东说念主根据基金份额合手有东说念主大会的授权，定于 ［2019］年［3］月［18］日庄重实施基金转型，自基金转型实施日起，《中科沃土沃安债券 型证券投资基金基金合同》失效且《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合 同》同期收效，中科沃土沃安债券型证券投资基金庄重变更为中科沃土沃安中短期利率债债 券型证券投资基金。 第七部分基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变更。 二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产界限 《基金合同》收效后，一语气20个作事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在如期请问中赐与袒露；一语气60个作事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会请问并忽视惩处决议，如调动运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。法律法例、监管 机构或基金合同另有礼貌时，从其礼貌。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管 理东说念主托付的非直销销售机构，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他关联公告 中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时辰 基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深 圳证券交易所的平日交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的挽救，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者 调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或调动肯求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调动的价钱。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份额净值为基准 进行狡计； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东说念主礼貌的时辰以内取销； 4、赎回解任“先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行轨则赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当解任基金份额合手有东说念主利益优先原则。 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 初度申购基金份额的最低金额为1元（含申购费），追加购买最低金额为1元（含申购 费）；详情请见当地销售机构公告。 基金份额合手有东说念主在各非直销机构的最低赎回、调动转出及最低合手有份额为 1 份基金份 额，基金份额合手有东说念主当日合手有份额减少导致在销售机构统一交易账户保留的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各非直销基金销售机构有不同 礼貌的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期解任销售机构的关联业务礼貌。 本基金当今对单个投资者累计合手有份额不设上限限制，基金管理东说念主不错礼貌单个投资者 累计合手有的基金份额数目限制，具体礼貌见如期更新的招募说明书或关联公告。 当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管理东说念主应当 遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛 的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与收敛。具体请参见关联公告。 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，挽救上述礼貌申购金额和赎回份额的数目限制。 基金管理东说念主必须在挽救实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌进行公告并报中国证监会备 案。 五、申购与赎回的轮番 1、申购和赎回的肯求方式 投资者必须根据销售机构礼貌的轮番，在绽放日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎回 的肯求。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者在礼貌时辰前全额托福申购款 项，申购肯求成立；登记机构证据基金份额时，申购肯求即为灵验。 基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求收效后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回时， 款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。 3、申购和赎回肯求的证据 基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求日 (T日)，在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行证据。T日提交 的灵验肯求，投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式 查询肯求的证据情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资者。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 接管到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务， 甚而其关联权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或 不利后果。若申购不收效，则申购款项退还给投资东说念主。 六、申购费率、赎回费率 1、投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独狡计。 本基金A类基金份额选拔前端收费模式收取基金申购用度。C类份额不收取申购费。本 基金A类基金份额的申购用度如下： 表 2：本基金A类份额的申购费率 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.40% 100万元≤M＜200万元 0.30% 200万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元 单笔1000元 本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额投资者承担，主要用于本基金的市集 引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 赎回费率见下表： 表 3：本基金的A类份额赎回费率 合手有期限（T） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.10% Y≥30日 0 表4：本基金的C类份额赎回费率 合手有期限（T） 赎回费率 Y＜7日 1.50% Y≥7日 0 本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担。对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产；对合手续合手有期不少于 30日但合手续合手有期少于 3 个月的收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 3 个月但少于 6 个月 的收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 6 个月 的，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内挽救费率或收费方式，并依照《信息袒露办法》 的相关礼貌进行公告。 七、申购份额与赎回金额的狡计方式 1、申购金额的狡计方式： 1）申购用度适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 2）申购用度适用固定金额的情形下： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例1：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者本次申购本基金A类份额40 万元，对应的本次申购费率为0.40%，该投资者可得到的基金份额为： 净申购金额=400,000/（1+0.40%）＝398,406.37元 申购用度=400,000-398,406.37＝1,593.63元 申购份额=398,406.37/1.0560＝377,278.76份 即：投资者投资40万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值为 1.0560元，可得到377,278.76份A类基金份额。 例2：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者投资510万元申购本基金A 类份额，其对应的申购用度为1000元，则其可得到的申购份额为： 申购用度＝1000元 净申购金额＝5,100,000－1000＝5,099,000.00元 申购份额＝5,099,000.00/1.0560＝4,828, 598.48份 即，投资者投资510万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值为 1.0560元，可得到4,828, 598.48份A类基金份额。 例3：假设T日C类基金份额净值为1.0560元，某投资者投资510万元申购本基金C 类份额，其对应的申购用度为0元，则其可得到的申购份额为： 申购用度＝0元 净申购金额＝5,100,000.00－0＝5,100,000.00元 申购份额＝5,100,000.00/1.0560＝4,829, 545.45份 即，投资者投资510万元申购本基金C类份额，假设申购当日C类基金份额净值为 1.0560元，可得到4,829, 545.45份C类基金份额。 2、赎回金额的狡计方式： 选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行狡计。 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回用度 例4：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，合手有时辰为一年，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回用度=12,500×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，合手有时辰为一年，假设赎回当日A类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 例5：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，合手有时辰为30天，对应的赎回费率 为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回用度=12,500×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，合手有时辰为30天，假设赎回当日C类基 金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。 3、本基金份额净值的狡计 狡计公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余额数 量 本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延狡计或公告。 4、申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 灵验份额的单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留一丝点后2位，由此产生的受 益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入，保留到一丝点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 6、基金管理东说念主不错在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销缱绻，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定 期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错妥当调低基金的申 购、赎回费率。 八、申购与赎回的登记 经基金销售机构同意，基金投资者忽视的申购和赎回肯求，在基金管理东说念主礼貌的时辰之 前不错取销。 投资者申购基金凯旋后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资 者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金凯旋后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行挽救，但不得骨子 影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息袒露办法》的相关礼貌进行公告。 九、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 1、因不可抗力导致基金无法平日运作。 2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购肯求。 3、证券交易所交易时辰非平日停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额合手有东说念主利益时。 5、基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估 值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 7、基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的工夫故障等非常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 8、基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比例 达到或者向上50%，或者变相隐敝50%都集度的情形 9、法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回肯求或降速支付赎回款项。 3、证券交易所交易时辰非平日停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 4、一语气两个或两个以上绽放日发生大都赎回。 5、发生不时接受赎回肯求将挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可暂 停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估 值工夫仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 7、法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期 支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十一、大都赎回的情形及处理方式 1、大都赎回的认定 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额)向向前一 绽放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大都赎回。 2、大都赎回的处理方式 当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平日赎回 轮番履行。 （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有凄惨或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办 理。对于单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求，应当按其肯求赎回份额占当日赎回肯求总份额的 比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；对于未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求 时弃取将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放 日的价钱。依照上述礼貌转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部赎回为止。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求向上上一绽放日基金总 份额20%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主向上该比例以上的赎回肯求实施延 期办理。对该单个基金份额合手有东说念主未向上上一绽放日基金总份额20%的赎回肯求与其他账 户赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日 办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部 分赐与取销外，蔓延至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述礼貌 转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：一语气2个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得向上 20个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 3、大都赎回的公告 当发生上述大都赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额合手有东说念主，说明相关处理方法，并在2日内在礼貌 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在礼貌媒介上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时辰为1日，基金管理东说念主应于从头绽放日，在礼貌媒介上刊登基金重 新绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时辰向上1日，基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照 《信息披 露办法》的相关礼貌，最迟于从头绽放日在礼貌媒介上刊登从头绽放申购或赎回的 公告，也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布从头绽放的公告。 十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关联公告。 第九部分基金调动 （一）基金调动动手日实时辰 本基金已于2018年9月20日动手办理基金调动业务，具体实施办法参见关联公告。上 海证券交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的作事日为本基金办理调动业务的绽放日（基 金管理东说念主根据法律法例或基金合同的礼貌公告暂停调动时除外）。绽放日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时辰。若出现新的证券交易市集、证券 交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相 应的挽救，但应在实施前依照《证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称“《信息袒露 办法》”）的相关礼貌在礼貌媒介上公告。投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日， 方可办理基金调动业务。 （二）基金调动的原则 1.基金调动是指基金份额合手有东说念主按照《基金合同》和基金管理东说念主届时灵验公告礼貌的条 件，肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转为基金管理东说念主管理的、且由同 一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径。 2.基金调动只可在统一销售机构进行。调动的两只基金必须都是该销售机构销售的统一 基金管理东说念主管理的、在统一注册登记机构注册登记的基金。 3.基金调动以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金调动业务，基金调动用度 按每笔肯求单独狡计。调动用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝 点后两位。 4.基金调动遴选未知价法，即基金的调动价钱以调动肯求受理当日各转出、转入基金的 份额净值为基准进行狡计。 5.基金调动后，转入的基金份额的合手有期将自转入的基金份额被证据之日起从头动手计 算。 6.投资者办理基金调动业务时,转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可 申购状态,仍是冻结的基金份额不得肯求基金调动。 7.基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额调动成另一只基金，该基金单笔转出肯求 不得少于各基金的单笔最低转出份额限制（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额低 于单一账户最低保留基金份额限制，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔转 换导致投资者在销售机构托管的该基金份额余额低于最低份额限制时，基金管理东说念主有权将投 资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 8.若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调动中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）向向前 一绽放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与 基金赎回具有换取的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，何况对于基金转出和基金赎回，将遴选换取的比例证据（除另有公告外）；在转出肯求 得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求将不赐与顺延。 9.调动业务解任“先进先出”的业务国法，即份额注册日历在前的先调动出，份额注册 日历在后的后调动出，如果调动肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则解任先赎回后调动 的处理原则。 10.具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的狡计结果保留位数依照各基金更 新招募说明书的礼貌。其中转入本基金的份额狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 11.基金调动，以肯求当日基金份额净值为基础狡计。投资者选拔“份额调动”的原则 提交肯求。 （三）基金调动的轮番 1.基金调动的肯求方式基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构礼貌的手续，在 绽放日的业务办理时辰忽视调动的肯求。提交基金调动肯求时，账户中必须有富饶可用的转 出基金份额余额。 2.基金调动肯求的证据基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验基金调动肯求确今日作 为基金调动的肯求日(T日)，在平日情况下，本基金注册登记机构在T+1 日前(含T+1 日)对 该交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的证据情况。 （四）基金调动的数额限制 基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额调动成另一只基金，本基金单笔转出肯求不 得少于1份（如该账户在该销售机构托管的某类基金余额不及1份，则必须一次性赎回或转 出该基金全部份额）；若某笔调动导致投资者在销售机构托管的该基金余额不及1 份时，基 金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。非直销销售机 构有不同礼貌的，投资者在该非直销销售机构办理关联业务时，需解任该非直销销售机构的 关联礼貌。 （五）基金调动费率 基金调动费由基金份额合手有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照基金合同、更新的招募说明书及最新的关联公告约定的比例归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等关联手续费，具体实施办法和调动费率详见关联公告。调动 用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。基金管理东说念主不错 在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销缱绻，针对基金 投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错妥当调低 基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优惠行径。 （六）基金调动份额的狡计方式 本基金的调动交易包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的狡计： 由非货币型基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的狡计： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出 基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 说明： 1、基金调动用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。 2、转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调动时，每次收取申购补差 用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调动时，不收取申购补差用度。 3、转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎回 费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的关联公告约定的比例归入基金财产，其余部分 用于支付注册登记费等关联手续费。 4、投资者不错发起屡次基金调动业务，基金调动用度按每笔肯求单独狡计。调动用度 以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。 某基金份额合手有东说念主合手有本基金A类550,000份基金份额一年后决定调动为中科沃土沃鑫 成长基金，转入基金的份额净值是1.1030元，申购费为1.50%，假设调动当日转出基金份额 净值是1.1364元，对应赎回费率为0.00%，申购费为0.40%，则可得到的调动份额为： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值＝550,000×1.1364＝625,020.00元 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率＝625,020.00×0.00%＝0.00元 转出净额＝转出总额－赎回用度＝625,020.00-0.00＝625,020.00元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额＝625,020.00/1.015＝615,783.25元 转出净额在转入基金中对应的申购用度＝625,020.00-615,783.25＝9,236.75元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额＝625,020.00/1.004＝622,529.88元 转出净额在转出基金中对应的申购用度＝625,020.00-622,529.88＝2,490.12元 净转入金额＝转出净额－申购补差费＝625,020.00－MAX 【9,236.75－2,490.12，0】 =618,273.37元 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值＝618,273.37/1.1030＝560,537.96份 （七）基金调动的注册登记 投资者T 日肯求基金调动凯旋后，注册登记机构将在T＋1作事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2作事日起有 权赎反转入部分的基金份额。转入的基金合手有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日 起动手狡计。转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入证据日起至该部分基金份额赎回 或转出证据日止的合手有时段所适用的赎回费率层次狡计其所应支付的赎回费。 （八）基金调动与大都赎回 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额总和后的余额）向向前一 绽放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基 金赎回具有换取的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 何况对于基金转出和基金赎回，将遴选换取的比例证据（除另有公告外）；在转出肯求得到 部分证据的情况下，未证据的转出肯求将不赐与顺延。 （九）断绝或暂停基金调动的情形及处理方式 （1）因不可抗力导致基金无法平日运作或导致基金管理东说念主不成支付调动转出款项。 （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。 （3）本基金投资的证券交易局濒临时住手交易。 （4）基金管理东说念主觉得接受某笔或某些调动转入肯求可能会影响或挫伤现存基金份额合手 有东说念主利益时。 （5）基金资产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因非常情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平日运行 （7）本基金的资产组合中的紧要部分发生暂停交易或其他枢纽事件，不时接受调动转 出可能会影响或挫伤基金份额合手有东说念主利益时。 （8）一语气两个或两个以上绽放日发生大都赎回。 （9）不时接受调动转出肯求将挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，可暂停接受投 资东说念主的调动转出肯求。 （10）基金管理东说念主接受某笔或者某些调动转入肯求有可能导致单一投资者合手有基金份额 的比例达到或者向上50%，或者变相隐敝50%都集度的情形时。 （11）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。基金调动业务的解释权归基金管理 东说念主，基金管理东说念主不错根据市集情况在不违背相关法律法例和《基金合同》的礼貌之前提下调 整上述调动的收费方式、费率水平、业务国法及相关限制，但应在挽救收效前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 （十）、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者。 继承是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轮番收费。 （十一）、基金的转托管 基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的轮番收取转托管费。 （十二）、如期定额投资缱绻 本基金已于2018年9月20日动手办理如期定额业务。具体实施办法参见关联公告。 （十三）、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 （十四）、其他业务 在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额的转让 以及基金份额质押等业务，并收取一定的手续用度。 第十部分基金的投资 一、投资观点 本基金通过重心投资中短期利率债券，在严格收敛风险和保合手较高流动性的基础上，力 求得回高出事迹比较基准的投资请问。 二、投资范围 本基金的投资范围为国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回购、 同行存单、银行进款、现金。 本基金不参与股票、权证等资产的投资，同期本基金不投资于公司债、企业债、短期融 资券、中期单子等信用债品种以及可调动债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当轮番后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资 于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终，应当保合手现金或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金界定的中短期利率债指剩余期限不向上三年的国债、央行单子、政策性金融债。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过追踪考量时时的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的十足 水随和增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策 等）来判断经济周期当今的位置以及畴昔将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风险和 预期收益率进行分析评估，制定债券、现金等大类资产之间的配置比例、挽救原则和挽救范 围。 2、债券投资策略 本基金以中短期利率债为主要投资标的。本基金债券投资将遴选利率预期与久期管理策 略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 （1）利率预期与久期管理策略 本基金将检会市集利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变 化的关联因素进行深远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水随和收益率弧线畴昔的变化趋势作念 出展望和判断，衔尾债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 当预期市集利率水平将高潮时，责难组合的久期；预期市集利率将下跌时，提高组合的 久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的挽救提高债券组合收益率目的。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线的阵势变化是判断市集举座走向的一个紧要依据，本基金将据此挽救组合长、 中、短期债券的搭配，即通过对收益率弧线阵势变化的展望, 应时选拔枪弹式、杠铃或梯形 策略构造组合，并进行动态挽救。 （3）骑乘策略 本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时挽救。当收益率弧线比 较笔陡时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益 率水平相对较高的债券，跟着合手有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，此时债券的收益 率水平将会较投资期初有所下跌，通过债券收益率的下滑来得回老本利得收益。 （4）息差策略 本基金将选拔息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资收益的目的。该策略是指 在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所得回的资金投资于债券，利用杠杆放 大债券投资的收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应解任以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中短期利率债的比 例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终，保合手不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司的证券，其市值不向上基金资产净值的10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券的10％； （5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得展 期； （6）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动 等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10个交易日内进行挽救，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。 法律法例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制，或以挽救后的礼貌为准。 2、进军行径 为崇敬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌进军的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、试验收敛东说念主或者 与其有枢纽锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 五、事迹比较基准 本基金事迹比较基准：中债 1-3 年政策性金融债指数收益率。 本基金弃取上述事迹比较基准的原因为本基金是通过利率债等固定收益资产来获取收益， 力图获取相对稳健的请问，追求基金财产的保值升值。中债 1-3 年政策性金融债指数由中央 国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在抽象反馈1-3 年政策性金融债市集举座价钱和 投资请问情况。该指数因素券涵盖了在境内公开垦行且上市运动的待偿期0.5至3年(包含 0.5和3年)的政策性银行债，具有鄙俚的市集代表性，能够反馈中短期政策性金融债市集总 体走势，适互助为本基金的事迹比较基准。 畴昔，如果中央国债登记结算有限使命公司住手狡计编制中债1-3年政策性金融债指数 收益率或蜕变指数称呼，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更 事迹比较基准并实时公告。 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的事迹比较基准推 出，基金管理东说念主不错根据具体情况，依据崇敬基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经与基金托 管东说念主协商一致且在报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额 合手有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币市集基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌 （八）基金投资组合请问（未经审计） 基金管理东说念主的董事会及董事保证本请问所载贵府不存在伪善纪录、误导性敷陈或枢纽遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主广州农村买卖银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本请问中的财 务目的、净值阐发和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性敷陈或者 枢纽遗漏。 本投资组合请问相关数据期间为2022年4月1日至2022年6月30日。 1. 请问期末基金资产组合情况： 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,819,400.94 98.51 其中：债券 2,819,400.94 98.51 资产提拔证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 41,747.92 1.46 8 其他各项资产 917.49 0.03 9 共计 2,862,066.35 100.00 2.请问期末按行业分类的股票投资组合 (1)请问期末按行业分类的境内股票投资组合 本请问期末本基金未合手有股票。 (2)请问期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本请问期末本基金未合手有港股通投资股票。 3.请问期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本请问期末本基金未合手有股票。 4.请问期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 1,743,996.11 62.02 2 央行单子 - - 3 金融债券 1,075,404.83 38.25 其中：政策性金融债 1,075,404.83 38.25 4 企业债券 - - 5 企 业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 2,819,400.94 100.27 5.请问期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 010303 03国债⑶ 7,000 713,430.41 25.37 2 018008 国开1802 6,000 633,247.89 22.52 3 019664 21国债16 5,000 508,231.10 18.08 4 019658 21国债10 4,000 407,619.73 14.50 5 018010 国开1902 2,810 287,138.89 10.21 6.请问期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产提拔证券投资明细 本请问期末本基金未合手有资产提拔证券。 7.请问期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本请问期末本基金未合手有贵金属。 8.请问期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本请问期末本基金未合手有权证。 9.请问期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本请问期本基金未投资股指期货。 10. 请问期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本请问期本基金未投资国债期货。11.投资组合请问附注 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本请问期被监管部门立案探询，或在报 告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 (2)本基金投资前十名股票未超出基金合同礼貌备选股票库。 (3)其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 617.49 2 应收计帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 300.00 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 共计 917.49 (4)请问期末合手有的处于转股期的可调动债券明细 本请问期末本基金未合手有处于转股期的可调动债券。 (5)请问期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本请问期末本基金未合手有股票。 第十一部分基金的事迹 本基金管理东说念主依照恪称职守、浑朴信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐发。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基 金合同收效日为2019年3月18日，基金合同收效以来（限定2022年6月30日） 的投资事迹及同期事迹比较基准的比较如下表所示： (一)（1）中科沃土沃安中短利率债券A类基金份额净值增长率偏执与同期事迹比较基 准收益 阶段 净值增长率① 净值增长率轮番差② 事迹比较基准收益率③ 事迹比较基准收益率轮番差④ ①－③ ②－④ 基金合同收效至2019年12月31日 1.75% 0.09% 0.91% 0.03% 0.84% 0.06% 2020年1月1日至2020年12月31日 2.34% 0.12% -0.28% 0.06% 2.62% 0.06% 2021年1月1日至2021年12月31日 1.84% 0.02% 0.91% 0.04% 0.93% -0.02% 基金合同收效至2022年6月30日 6.55% 0.04% 1.32% 0.05% 5.23% -0.01% （2）中科沃土沃安中短利率债券C类基金份额净值增长率偏执与同期事迹比较基准收益 阶段 净值增长率① 净值增长率轮番差② 事迹比较基准收益率③ 事迹比较基准收益率轮番差④ ①－③ ②－④ 基金合同收效至2019年12月31日 1.47% 0.09% 0.91% 0.03% 0.56% 0.06% 2020年1月1日至2020年12月31日 2.22% 0.11% -0.28% 0.06% 2.50% 0.05% 2021年1月1日至2021年12月31日 5.27% 0.25% 0.91% 0.04% 4.36% 0.21% 基金合同收效至2022年6月30日 9.38% 0.14% 1.32% 0.05% 8.06% 0.09% （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比较基准收益 率变动的比较 第十二部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关联法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。 四、基金财产的守护和贬责 本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 第十三部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对外 袒露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价钱。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允 价值； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价值； （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值工夫确定公允价值； 2、初度公开垦行未上市的债券，选拔估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、宇宙银行间债券市集交易的债券等品种，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。 4、统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 5、本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。 6、本基金合手有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 7、如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。 9、关联法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮番及关联法 律法例的礼貌或者未能充分崇敬基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。 四、估值轮番 1、基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量狡计，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主每个作事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 2、基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或本基金合 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 五、估值舛讹的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值舛讹类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值舛讹处理原则 （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。 （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值舛讹的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的不当得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。 （4）估值舛讹挽救选拔尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。 3、估值舛讹处理轮番 估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下： （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方； （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估； （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值估值舛讹处理的方法如下： （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的证据 用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 九、特殊情形的处理 1、基金管理东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所形成的过失不动作基金资产估值错 误处理； 2、由于证券交易所偏执登记结算公司发送的数据舛讹或由于国度管帐政策变更、市集 国法变更不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、妥当、合理的措施 进行查验，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施缓慢或摒除由此 形成的影响。 第十四部分基金的收益分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的 孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见基金管理东说念主届时公告 2、每季度终末一个作事日，在合适相关基金分成条件的前提下，每份基金份额每次基 金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的90%，若《基 金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可弃取现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 4、统一类别基金份额享有同中分拨权； 5、法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行挽救，不需召开基金份额合手有东说念主大会。 四、收益分拨决议 基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议真实定、公告与实施 本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息袒露办法》的相关礼貌，在2个作事日内编制临时请问书，并登载在礼貌报刊 和礼貌网站上。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得向上 15个作事日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 第十五部分基金用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金管理东说念主的管理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、C类份额的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金关联的信息袒露用度； 5、《基金合同》收效后与基金关联的管帐师费、讼师费和诉讼费； 6、基金份额合手有东说念主大会用度； 7、基金的证券交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金关联账户的开户用度和崇敬用度； 10、按照国度相关礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 本基金拒绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。 二、基金用度计提方法、计提轮番和支付方式 1、基金管理东说念主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额的基金资产净值的0.25%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应公约礼貌，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失； 2、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的关联用度； 4、其他根据关联法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金用度的技俩。 四、用度挽救 基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，挽救基金管理费率、基金 托管费率等关联费率。若法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主必须于新的费率实施日前2 个作事日在至少一种礼貌媒介上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户资产收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌或关联公告。 六、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 第十六部分基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金管理东说念主为本基金的基金管帐使命方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制履行国度相关管帐轨制； 5、本基金独处建账、独处核算； 6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留圆善的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证据。 二、基金的年度审计 1、基金管理东说念主聘用与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互独处的具有证券、期货关联从业资 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东说念主同意。 3、基金管理东说念主觉得有充足根由更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所需按照《信息袒露办法》的相关礼貌，在2个作事日内编制临时请问书，并登载在礼貌 报刊和礼貌网站上。 第十七部分基金的信息袒露 一、本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》 偏执他相关礼貌。 二、信息袒露义务东说念主 本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。 本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予袒露的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开袒露的信息贵府。 三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径： 1、伪善纪录、误导性敷陈或者枢纽遗漏； 2、对质券投资事迹进行展望； 3、非法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主或者犯罪东说念主组织的祝颂性、捧场性或保举性的翰墨； 6、中国证监会进军的其他行径。 四、本基金公开袒露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证两种文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的 ，以汉文文本为准。 本基金公开袒露的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开袒露的基金信息 公开袒露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有 东说念主大会召开的国法及具体轮番，说明基金居品的特点等波及基金投资者枢纽利益的事项的法 律文献。 2、基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申 购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息袒露及基金份额合手有东说念主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应该在三个 作事日内，更新招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 3、基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息，《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。 本基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转型而来，基金管理东说念主应当在庄重实施转型 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在礼貌报 刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托 管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金净值信息 《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一个市集交易日的次日，在礼貌网站袒露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业份 额销售网点查阅或者复制前述信息贵府。 （四）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问 基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，并将年度请问登 载在礼貌网站上，将年度请问教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度请问的财务管帐请问 应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，并将中期请问 登载在礼貌网站上，并将中期请问教唆性公告登载在礼貌报刊上。 基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度请问，并将 季度请问登载在礼貌网站上，并将季度请问教唆性公告登载在礼貌报刊上。 《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。 基金如期请问在公开袒露的第2个作事日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当选拔电子文本或书面请问方式。 本基金合手续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中袒露基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。 如请问期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期请问“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下袒露该投资者的类别、请问期末合手有份额及占比、请问期内合手有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当在基金年度请问和半年度请问中袒露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。 （五）临时请问 本基金发生枢纽事件，相关信息袒露义务东说念主应当在2日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。 前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 1、基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、拒绝《基金合同》、基金计帐； 3、调动基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 5、基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 7、基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓吹及基金管理东说念主的试验收敛东说念主的变更； 8、基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金托管部门负责东说念主发生变动； 9、基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更向上百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动向上百分之三十； 10、波及基金管理东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11、基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理受到行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或 其专门基金托管部门负责东说念主受到行政处罚、刑事处罚； 12、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、试验收敛东说念主 或者与其有枢纽锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；13、基金收益分拨事项； 14、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提轮番、计提方式和费率 发生变更； 15、基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五，基金份额净值相对上一交易 日基金份额净值的变动向上百分之十； 16、本基金动手办理申购、赎回； 17、本基金发生大都赎回并延期办理； 18、本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求； 19、本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回； 20、发生波及基金申购、赎回事项挽救或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时； 21、基金信息袒露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价值产生枢纽 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。（六）通晓公告 在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，关联信息 袒露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将相关情况立即请问中国证监会。 （七）基金份额合手有东说念主大会决议 基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （八）计帐请问 基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在礼貌网站上，并将计帐请问教唆性公 告登载在礼貌报刊上。 （九）实施侧袋机制期间的信息袒露 本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。 （十）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息袒露事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。 基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息袒露内容与 阵势准则等法例的礼貌。 基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期请问、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐请问等公开袒露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印证据。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊袒露信息本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关联 报送信息的真确、准确、圆善、实时。。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌报刊上袒露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介袒露信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露统一 信息的内容应当一致。 为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。 七、信息袒露文献的存放与查阅 照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例礼貌将信 息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。 第十八部分侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和轮番 当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，抽象计划投资组合的流动性、特定 资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利益的原则， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘用侧袋机制 启用日发表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并袒露专项 审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额合手有东说念主的原有账户种种别份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和种种别份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付 赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调动；同期， 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一绽放日主袋账户总份额的10%认定 （如为启用侧袋机制当日，按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一绽放日基金 总份额的10%认定）。 4、侧袋机制实施期间，基金管理东说念主草率侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原 基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。 侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账户资产。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除 特定资产处置变现之外的其他投资操作。 基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬陷。 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产动作一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主草率侧袋账户单独成立账套，实行独处核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的关联要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 1、本基金实施侧袋机制的，管理费的收取证据以主袋账户基金份额累计净值根据基金 合同约定的管理费收取条件进行判断，或有管理费和托管费、销售服务费按主袋账户基金资 产净值动作基数计提（如为启用侧袋机制当日，或有管理费和托管费、销售服务费按前一日 总的基金资产净值动作基数计提）。 2、与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 相关用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主不得就侧袋账户资产收取管理费。因启用侧袋机 制产生的商讨、审计用度等由基金管理东说念主承担。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。 侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息袒露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轮番、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等紧要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等紧要信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和累计净值。 3、如期请问 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期请问中袒露请问期内侧袋账户及特定资 产的关联信息，其中基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制，管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，草率请问期内基金侧袋机制运行关联的管帐核算和年度请问袒露，履行妥当 轮番并发表审计意见。侧袋账户关联信息在如期请问中单独进行袒露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息； （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债； （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息； （4）请问期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏执他与特 定资产情状关联的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况袒露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺； （6）可能对投资者利益存在枢纽影响的其他情况及关联风险教唆。 八、本部分对于侧袋机制的关联礼貌，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行妥当轮番后，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 第十九部分风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市集风险 证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 2、估值风险 本基金选拔的估值方法有可能不成充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发生枢纽变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参 考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，使挽救后的基金资产净值 更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额合手有东说念主形成骨子性的挫伤。 3、流动性风险 流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，甚而莫得富饶的现金应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详备国法参见招募说明书第八章的关联约定。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金投资标的为具有精致流动性的金融用具；本基金投资于具有较高流动性的投资 品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极驻扎流动性风险，在得志组合流动性需求的 同期，尽量减小基金净值的波动；本基金主动投资流动性受限资产的市值共计占比、对一家 公司刊行的证券的投资比例，以及本基金管理东说念主管理的全部基金对一家公司刊行的证券的投 资比例等，皆严格顺从关联法律法例礼貌的比例限制，本基金合适组合管理、散布投资的监 管原则。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精致。 （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔以下游动性风险管理措施： 1）延期办理大都赎回肯求；2）暂停接受赎回肯求；3）舞动订价；4）中国证监会认 定的其他措施。 （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轮番及对投资者的潜在影响： 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管理用具，对赎回肯求进行限定挽救， 动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理用具包括 但不限于： 1）延期办理大都赎回肯求； 2）暂停接受赎回肯求； 3）降速支付赎回款项； 4）收取短期赎回费； 5）暂停基金估值； 6）舞动订价； 7）启用侧袋机制 8）中国证监会认定的其他措施。 大都赎回情形下实施延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理 部分赎回肯求的情形及轮番详见招募说明书第八章第十一条的关联约定。当实施延期支付部 分赎回款项的措施时，肯求赎回的基金份额合手有东说念主不成如期得回全额赎回款，除了对自身流 动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一投资 者延期办理部分赎回肯求的措施时，该赎回比例过高的基金份额合手有东说念主将无法全额证据赎回， 一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。 实施暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项的情形及轮番详见招募说明书第八章第十条 的关联约定。若实施暂停接受赎回肯求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影响自身的 流动性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响；若实施降速支付赎回款项，投 资者不成如期得回全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的 再投资收益。 收取短期赎回费的情形和轮番详见招募说明书第八章第六条的关联约定，对合手续合手有期 小于 7 日的投资者比较于其他合手有期限的投资者将支付更高的赎回费。 暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一章第六条的关联约定。若实施暂停基金估值， 基金管理东说念主会遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的 风险如前所述。 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错对本基金的估值选拔舞动订价机制， 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过挽救基金的估值 和单元净值的方式传导给大额申购和赎回合手有东说念主，以保护其他合手有东说念主的利益。在实施舞动定 价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值高潮，对申购的投资者不利；在总 体大额净赎回时会导致基金的单元净值下跌，对赎回的合手有东说念主产生不利影响。 侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 请问中袒露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账 户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露的事迹目的不成反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。 4、操魄力险 操魄力险是指基金运作过程中，因里面收敛存在劣势或者东说念主为因素形成操作舛讹或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易舛讹、IT 系统故障等 风险。 5、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济样子和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现舛讹 等，都会影响基金的收益水平。 6、合规风险 合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背《基金合同》 相关礼貌的风险。 7、本基金的专有风险 （1）特定投资对象的风险 本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需承 担债券市集的系统性风险。 （2）投资债券回购的风险 债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要 风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交 易敌手 在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指 在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总 量放大，甚而通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（轮番差）进行了放大，即基金组合 的风险将会加大。回购比例越高，风险透露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。 8、基金司理主不雅判断舛讹的风险。 9、基金管理东说念主职责拒绝风险 因犯罪谋划或者出现枢纽风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金管理经验或 照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职责拒绝的情况下，投资 者濒临基金管理东说念主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东说念主职责拒绝，波及基金管理东说念主、临 时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间使命分别的，关联基金管理东说念主对各自履职行径照章承担 使命。 10、其他风险 （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基 金可能会濒临一些特殊的风险； （2）因工夫因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险； （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险； （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； （6）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险； （7）其他或然导致的风险。 二、声明 投资者投资于本基金，须自行承担投资风险； 除基金管理东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过非直销机构销售，基金管理东说念主与 基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 第二十部分基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议自表决通过之日起收效，自收效 后方可履行，自决议收效后两个作事日内在礼貌媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行关联轮番后，《基金合同》应当拒绝： 1、基金份额合手有东说念主大会决定拒绝的； 2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主 不时的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关联法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。 三、基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起30个作事日内成立计帐小 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、 基金托管东说念主、具有从事证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐轮番： （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐请问； （5）聘用管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书； （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请问管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 第二十一部分基金合同的内容摘要 一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金管理东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保 护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理； （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》礼貌的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和挽救相关基金申购、赎回、调动和非交 易过户的业务国法； （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 销售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起,以浑朴信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产； （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选妥当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问； （10）编制季度请问、中期请问和年度请问； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌，履行信息袒露及请问义务； （12）保守基金买卖奥秘，不闪现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主闪现； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益； （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并通知基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径； （24）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （25）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以浑朴信用、勤奋尽责的原则合手有并安全守护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富饶的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金相关的枢纽合同及相关凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主闪现； （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未履行 《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府15年以上； （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额合手有东说念主名册； （13）按礼貌制作关联账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除； （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿； （21）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务 基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 统一类别基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限 于： （1）庄重阅读并顺从《基金合同》； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关心基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限使命； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和国法 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调动基金运作方式； （5）挽救基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轮番或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资观点、范围或策略； （9）变更基金份额合手有东说念主大会轮番； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会； （11）单独或共计合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 2、在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内挽救本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）在不违背法律法例、《基金合同》的礼貌以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利 影响的情况下，挽救相关基金申购、赎回、调动、非交易过户、转托管等业务的国法； （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； （6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理东说念主召 集； 2、基金管理东说念主未按礼貌召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主忽视书面提 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主就统一事项书面要求召开基金 份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面通知忽视提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通知 忽视提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开。并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主就统一事项要求召开基金份额 合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。 6、基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 1、召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在礼貌媒介公告。基金份 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议风景； （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点; （5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 2、遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次 基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏执磋磨方式和磋磨东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 3、如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。 （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 1、现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲明请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌， 何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面风景在表决 截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个作事日内一语气公布关联 教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力 ； （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符； 3、在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过蚁集、电话或其 他方式召开，基金份额合手有东说念主不错选拔书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 4、基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，在法律法例及监管机构允许的前 提下，授权方式不错选拔书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与轮番 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 2、议事轮番 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定轮番确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的50%以上（含50%）选举产生又名 基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋磨方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所礼貌的须以非常决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2、非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。 基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合适会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知礼貌的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议动手后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手 有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。 2、通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起2个作事日内在礼貌媒介上公告。如果选拔通信 方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额合手有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额合手有东说念主所合手 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、当参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登 记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的50%以上（含50%） 选举产生又名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； 7、非常决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关联礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用本部分的关联礼貌。 （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。 三、基金收益分拨原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基 金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见基金管理东说念主届时公告 2、每季度终末一个作事日，在合适相关基金分成条件的前提下，每份基金份额每次基 金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的90%，若《基 金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨； 3、本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可弃取现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 4、基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 5、统一类别基金份额享有同中分拨权； 6、法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。 在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行挽救，不需召开基金份额合手有东说念主大会。 四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付方式与比例 1、基金管理东说念主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额的基金资产净值的0.25%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月首日起2个作事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法例及相应公约礼貌，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围为国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回购、 同行存单、银行进款、现金。 本基金不参与股票、权证等资产的投资，同期本基金不投资于公司债、企业债、短期融 资券、中期单子等信用债品种以及可调动债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当轮番后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资 于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终，应当保合手现金或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金界定的中短期利率债指剩余期限不向上三年的国债、央行单子、政策性金融债。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应解任以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中短期利率债的比 例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终，保合手不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司的证券，其市值不向上基金资产净值的10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券的10％； （5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得展 期； （6）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动 等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10个交易日内进行挽救，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。 法律法例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制，或以挽救后的礼貌为准。 2、进军行径 为崇敬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌进军的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、试验收敛东说念主或者 与其有枢纽锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 六、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议自表决通过之日起收效，自收效 后方可履行，自决议收效后两个作事日内在礼貌媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行关联轮番后，《基金合同》应当拒绝： 1、基金份额合手有东说念主大会决定拒绝的； 2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主 不时的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关联法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起30个作事日内成立计帐小 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主或临时基金管理东说念主、 基金托管东说念主、具有从事证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐轮番： （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐请问； （5）聘用管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书； （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请问管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 七、争议惩处方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交广州仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁 地点为广州，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚恳、勤奋、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，崇敬基金份额合手有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅。 八、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 1、《基金合同》由《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》矫正而来，经基金管 理东说念主、基金托管东说念主两边盖印或两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并经[2019]年[3]月 [15]日中科沃土沃安债券型证券投资基金基金份额合手有东说念主大会决议通过，自基金转型实施日 起收效，原《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》统一日起失效。 2、《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。 3、《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 4、《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 第二十二部分基金托管公约的内容摘要 一、托管公约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称呼：中科沃土基金管理有限公司 公司住所：佛山市南海区桂城街说念桂澜北路6号千灯湖创投小镇中枢区（自编号）十三 座（B4） 法定代表东说念主：智会杰 成立时辰：2015年09月06日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2015]1937号 注册老本：东说念主民币2.42亿元 组织风景: 有限使命公司 谋划范围：许可技俩：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 （照章须经批准的技俩，经关联部门批准后方可开展谋划行径，具体谋划技俩以关联部门批 准文献轻佻可证件为准）存续期间：合手续谋划 电话：0757-86208750 传真： 0757-86208612 磋磨东说念主：欧钰钏 （二）基金托管东说念主 称呼：广州农村买卖银行股份有限公司（简称：广州农村买卖银行） 住所: 广州市黄埔区映日路9号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路1号 成立时辰：2006年10月27日 注册老本：98.08亿元东说念主民币 存续期间：合手续谋划 法定代表东说念主：王继康 批准设立文号：银监复[2009]484号 基金托管业务经验批准文号：证监许可[2014]83号 磋磨东说念主：李中良 电话：（020）22389371 传真：（020）28019340 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用关联工夫系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券 弃取轮番的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围： 本基金的投资范围为国内照章刊行上市的国债、央行单子、政策性金融债、债券回购、 同行存单、银行进款、现金。 本基金不参与股票、权证等资产的投资，同期本基金不投资于公司债、企业债、短期融 资券、中期单子等信用债品种以及可调动债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当轮番后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于 中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终，应当保合手现金或者到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金界定的中短期利率债指剩余期限不向上三年的国债、央行单子、政策性金融债。 （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽救期限进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中短期利率债的比 例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终保合手不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司的证券，其市值不向上基 金资产净值的10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券的10％； （5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回购到期后不得展 期； （6）本基金总资产不得向上基金净资产的140%； （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上该基金资产净值的15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动 等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10个交易日内进行挽救，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。 法律法例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受关联限制，或以挽救后的礼貌为准。 （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定对下述基金投资进军 行径进行监督。 根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径： 1、承销证券； 2、违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； 3、从事承担无穷使命的投资； 4、买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外； 5、向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 6、从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径； 7、法律、行政法例和中国证监会礼貌进军的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、试验收敛东说念主或者 与其有枢纽锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资观点和投资策略，解任合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金 托管东说念主的同意和合适中国证监会的礼貌。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与袒露。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 基金托管东说念主履行了监督职责，若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背相关法律法例的礼貌及 基金合同的约定的投资进军行径时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主并遴选必要措施拦阻 该类交易的发生。如基金托管东说念主遴选必要措施后，基金管理东说念主仍违背法律法例礼貌或基金合 同约定的投资进军行径的，基金托管东说念主有权向中国证监会请问。由此形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。 （四）基金托管东说念主投资监督的实时性、准确性和圆善性受限于数据提供方的数据和信息， 合规投资的最终使命在基金管理东说念主，基金托管东说念主对这些机构信息的实时性、准确性和圆善性 不作任何担保、示意或表示。如因上述机构提供信息的真确性、准确性和圆善性存在疏忽而 所激勉的损失，基金托管东说念主不承担关联使命。 （五）基金托管东说念主不合基金管理东说念主的任何投资行径承担使命。基金托管东说念主不因提供投资 监督教唆函而承担任何因基金管理东说念主非法投资所产生的相关使命，也莫得义务去遴选任何手 段回复任何与投资监督教唆函相关的信息和报说念。但如收到基金管理东说念主的书面带领，基金托 管东说念主勉强投资监督教唆函所述的非法行径提供相关贵府。 （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹阐发数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即请问中国证监会。 （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以书面风景通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应鄙人一作事日前及 时查对并以书面风景给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权请问中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关礼貌，或者违背基金 合同约定的，应当断绝履行，立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会请问。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易轮番仍是收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，并实时向中国证监 会请问。 （八）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽犯罪、非法行径，应实时请问中国证监会，同 时通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金管理东说念主无方正根由，断绝、 阻止对方根据本公约礼貌诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主忽视警告仍不改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。 （十）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 基金托管东说念主依照关联法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息袒露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照关联法律法例的规 定和基金合同的约定履行。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确复核基金管理东说念主狡计 的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收且如遇到问题应实时反 馈、关联信息袒露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行径。 基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 圆善性和真确性，在礼貌时辰内答复基金管理东说念主并改正。 （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约偏执他相关礼貌时，应实时以书面风景通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面风景给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金财产及基金份额合手有东说念主 因此所遭受的损失。 （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法行径，应实时请问中国证监会和银行业监 督管理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东说念主无 方正根由，断绝、阻止对方根据本公约礼貌诈欺监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视警告仍不改正的，基金管理东说念主应请问中国证监 会。 （四）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在礼貌 时辰内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性。 四、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 1、本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管 东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。 2、基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管东说念主守护期间损坏、灭 失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿使命。 3、基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的圆善与独处。 5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，应由 基金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 6、除依据法律法例和基金合同的礼貌外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1、本基金召募期届满之日前，投资者的认购款项只可存入本基金由基金管理东说念主开立的 基金召募专户中，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金 份额，归基金份额合手有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 2、基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额的认购 金额、合手有期限合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金管理东说念主在礼貌时辰内，聘 请具有从事证券关联业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资请问由 参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 关联讲明文献。 3、若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理退 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和管理 1、基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴（如有）由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 3、基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 4、基金银行账户的开立和管理当合适关联法律法例的相关礼貌。 5、在合适法律法例礼貌的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管账户办理基金资产的 支付。 （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户， 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌履行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运 用由基金管理东说念主负责。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管公约收效日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用并管理；若无关联礼貌， 则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的礼貌。 （五）债券托管专户的开设和管理 1、基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司 的相关礼貌，基金管理东说念主报中国东说念主民银行备案后，基金托管东说念主在中央国债登记结算有限使命 公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主负责申 请基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行交易，由基金管理东说念主在中海外汇交易中心开设同行 拆借市集交易账户。 2、基金管理东说念主代表基金坚定宇宙银行间债券市集债券回购主公约，公约原本由基金管 理东说念主保存。 （六）其他账户的开立和管理 1、基金管理东说念主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户、期货结算账户及期货交易 编码等。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面风景将期货公司提供的期货保证金账户 的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东说念主。资金密码和保证金 监控中心登录密码重置由管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。 基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。管理东说念主保证所 提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管 东说念主。 2、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的礼貌，在基金 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金管理东说念主或基金托管东说念主负责开立。新账户按相关国法使用并 管理。 3、法律法例等相关礼貌对关联账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。 （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护 托付财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于托付财产的安全守护和日常监督核查的原则，进款行应尽量选 择资产托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，资产管理东说念主都必须和存 款机构坚定如期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必 须有如下明确条件：‘进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期归赵或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户’。如如期进款公约中未体现前述条件，资产托管东说念主有权断绝如期进款 投资的划款指示。 （八）与基金财产相关的枢纽合同的守护 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的枢纽合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主守护，关联业务轮番另有限制除外。除公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金相关的枢纽合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东说念主应在枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金 托管东说念主，并在10个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。枢纽合同的守护期限为基金合同拒绝 后20年。 对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。 五、基金资产净值狡计和管帐核算 （一）基金资产净值的狡计及复核轮番 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和的数值。本基金基金份 额净值的狡计，保留到一丝点后4位，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主每作事日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，按 礼貌公告。 2、复核轮番 基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 3、根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 狡计结果对外赐与公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价钱。 2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了枢纽 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价 值； 3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及枢纽变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价值； 4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值工夫确定公允价值； （2）初度公开垦行未上市的债券，选拔估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）宇宙银行间债券市集交易的债券等品种，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。 （4）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 （5）本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。 （6）本基金合手有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。 （9）关联法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轮番及关联法 律法例的礼貌或者未能充分崇敬基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。 3、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 4、特殊情况的处理 （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金资产估值舛讹处理。 （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛讹 而形成的基金份额净值狡计舛讹，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。 （三）估值舛讹的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值舛讹类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值舛讹处理原则 （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。 （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值舛讹的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的不当得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。 （4）估值舛讹挽救选拔尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。 3、估值舛讹处理轮番 估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下： （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方； （2）根据估值舛讹处理原则 或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估； （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值估值舛讹处理的方法如下： （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告。 5、当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行抵偿： （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份 额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 （2）若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金 份额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过错进程各自承担相应的使命。 （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头狡计和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结 果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 （4）由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计舛讹而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 6、前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 （四）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （五）基金管帐轨制 按国度相关部门礼貌的管帐轨制履行。 （六）基金账册的建立 基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独处时成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与请问的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务管帐请问。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后5作事日内完成；招募说明书在基金合同收效后每6个月更新并公 告一次，于基金合同收效后每6个月收尾之日起45日内公告。季度请问应在每个季度收尾之 日起15个作事日内编制结束并赐与公告；中期请问在管帐年度半年终了后60日内编制结束并 赐与公告；年度请问在管帐年度收尾后90日内编制结束并于赐与公告。基金年度请问的财务 管帐请问应当经过审计。基金合同收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请问、 中期请问或者年度请问。 2、报表复核 基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度请问完 成当日，将相关请问提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5个作事日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期请问完成当日，将相关请问提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后20日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。 基金管理东说念主在年度请问完成当日，将相关请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献交游均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的请问上加盖托管业 务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管 理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。 （八）基金管理东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额合手有东说念主名册的守护与登记 本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额合手有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、绽放日、 每年6月30日、12月31日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容至少应包括合手 有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年6月30日和12月31日的 基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日、基 金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等波及到基金紧要事项日历的基金份额合手有 东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额合手有东说念主名册，其保存期限自基金账户销户 之日起不得少于20年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护 基金份额合手有东说念主名册，应按相关法例礼貌各自承担相应的使命。 七、争议惩处方式 关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交广州仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在广 州，仲裁裁决是末端性的并对关联各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不时诚恳、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，崇敬基金份额合手有东说念主的正当权益。 本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更轮番 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管公约拒绝的情形 1、基金合同拒绝； 2、基金托管东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主继承基金资产； 3、基金管理东说念主斥逐、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主继承基金管理权； 4、发生法律法例或基金合同礼貌的拒绝事项。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起30个作事日内成立计帐小 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、计帐轮番 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调继承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐请问； （5）聘用管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请问出具法 律意见书； （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分拨。 5、基金财产计帐的期限为不向上6个月。 但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成实时变现的，基金管理东说念主应当实时向证监 会报备惩处决议。 根据中国证券登记结算有限使命公司的礼貌，计帐备付金账户内的资金按市集国法每月 挽救，交易保证金账户内的资金按市集国法每月挽救，因此计帐备付金账户内的资金、利息 以及交易保证金账户内的资金及利息需等中国证券登记结算有限使命公司退款后（备付金退 款时辰约为合同收尾后2个月，保证金退款时辰约为合同收尾后7个月）方可计帐。该笔计帐 资金在扣除关联用度后划往指定账户。 6、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金计帐组优先从基金财产中支付。 7、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、各项欠债及应付未付缱绻用度后，按基金的投资东说念主合手有的缱绻份额比例进行分拨。 如存在基金财产未能实时变现的，资产管理东说念主应在计帐请问中列明与未变现资产关联的 估值方法、用度计说起分拨方法等的处理轮番。未变现资产后续的处置手续由管理东说念主及托付 东说念主自行负责，托管东说念主不承担使命。 8、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请问管制帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。 9、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及文献由基金托管东说念主保存20年以上。 第二十三部分对基金份额合手有东说念主的服务 基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩： （一）基金份额合手有东说念主投资交易证据服务 基金登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的通盘基金份额合手有东说念主的基金交易记录。 基金管理东说念主直销网点应根据在基金管理东说念主直销网点进行交易的投资者的要求提供成交证据单。 基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交证据单。 （二）基金份额合手有东说念主交易记录查询服务 本基金份额合手有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。 （三）基金份额合手有东说念主的对账单服务 1、基金份额合手有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。 2、基金份额合手有东说念主也可向本公司定制电子对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商讨。 （四）如期定额投资缱绻 基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资的服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）。通过如期 定额投资缱绻，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见相关 公告。 （五）资讯服务 1、客户服务电话 投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-018-3610。投资者如果觉得我方不成准确融会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。 2、互联网站及电子信箱 电子信箱：service@richlandasm.com.cn 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制 件或复印件。对投资者按此种方式所得回的文献偏执复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与 所公告的内容完全一致。 投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站（）查阅和下载 招募说明书。 第二十五部分其他应袒露事项 序号 公告事项 法定袒露方式 法定袒露日历 2 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金 中证报及管理东说念主网站 2022-01-12 4 中科沃土基金管理有限公司对于新增中植基金为旗下部分基金销售机构的公告 中证报及管理东说念主网站 2022-03-18 6 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金司理变更公告 中证报及管理东说念主网站 2022-05-27 8 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金居品贵府概要更新 中证报及管理东说念主网站 2022-05-31 10 中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金(A类份额)基金居品贵府概要更新 中证报及管理东说念主网站 2022-06-21 12 中科沃土基金管理有限公司对于新增泰信资产基金为旗下部分基金销售机构的公告 中证报及管理东说念主网站 2022-06-24 第二十六部分备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时辰可供免费查阅。 （一） 中国证监会准予中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金召募的文献 （二） 《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》 （三） 《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金托管公约》 （四） 基金管理东说念主业务经验批件、营业派司 （五） 基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （六） 对于肯求召募注册中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金之法律意见 书 （七） 中国证监会要求的其他文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。 中科沃土基金管理有限公司 2022年9月19日
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